内控工作汇报四篇

内控工作汇报（精选4篇）

内控工作汇报 篇1

一、制度体系的基本情况：

在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线，通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。

三、采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、集团有明确规定的，按集团规定执行；

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；

3、集团公司都没有明确规定的，报集团审批同意后执行。

抓好制度的“制定”环节：

一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了各单位、各部门供学习、备查。

二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。

三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是20xx年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。对集团公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。

四、在规章制度培训上我们始终把握着两点：

一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达心中有数

二是要通过培训，感受到集团公司的制度文化氛围，从大的'层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。四是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不符合内控制度管理”的现象。

五：今后加强学习与制度执行：

由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。在今后内控制度学习上、努力学习、弄懂弄通、为把内控制度管理顺利进行而努力。

内控工作汇报 篇2

市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部：

我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊局长为组长，副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽 查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决,以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

一、基本情况

截止9月20日，全县邮储余额17636万元，净增余额1996万元，

完成全年计划的%，点均余额万元,活期比重%；代理保费383万元，完成全年计划的%，每月代发工资500多万元，每月代收税40多万元，1-9月份无案件发生。

二、自查和剖析检查

1、综合管理

县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。

局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。

分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。

储汇稽查员的.履职情况：

按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录1-9表, 按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。

安全保卫的履职情况：

按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；

农村邮政检查员的履职情况：

按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，有走访用户记录。

2、检查储汇会计和储汇出纳的检查：

核对7-8月份邮储、电子汇兑银邮余额、7-8月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额，银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额，帐帐相符。

检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及时上交会计，现金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁现象，改账符合要求。

3、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。

会计未按频次对网点业务指导和检查。

4、金库管理检查：

现场盘点出纳库存现金账实相符。

按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。

储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。

5、储蓄事后监督，电子汇款事后检查：

储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

6、中间业务检查：

代发养老金。代发工资由委托单位先将代发的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位代发的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月代发工资500多万元。

代理保险业务，各网点按天缴款，会计按天收款，凭证次日结清，截止9月15日共计代理保费383万元。

代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每月代收和储蓄代扣税款40多万元。

7、押运钞管理：

现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未

搭载无关人员。

防爆枪、弹分管落实。

8、县局中心机房管理：

机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。

9、储蓄联网点的剖析检查：

大石支局：

a、银行余额元，核对银邮余额相符，支局无手工银行日记账。

b、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。

c、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿7月—9月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。

孔京支局：

a、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查，按月召开了内控制度学习，但学习记录不全。

b、金库管理，己按规定建立了金库“五簿”，但在执行中有一定差距，经手人姓名字迹潦草，金库、票库钥匙交接登记不及时。

c、支局长履职情况，未按日及时审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单，缴拨款单签字潦草，对盘点现金查账节目不全，未对储蓄查帐，乡投员有时利用逢场天有坐堂收费现象。

d、大额存取款登记与大额预约登记不符，未严格按大额预约登记制度执行，营业室现金超限未放入铸铁保险柜。

e、执行储蓄“三级”密码管理较差，普通柜员和综合柜员是一个普通柜员保管使用，存在安全隐患。

吴东支局：

a、储蓄营业员执行离柜签退或正式签退制度较差。

b、金库管理，已按规定建立金库“五大簿”，但在金库、票库出入库人员登记方面不规范，经手人姓名字迹潦草，出入时间不符。

双福支局：

a、金库管理，已按规定建立了金库“五大簿”，但执行有一定

差距，现金出入库登记簿未放入金库内的铸铁保险柜，金库内的铸铁保险柜未关锁，金库内存放有包裹和分发的报刊杂志，造成有其他工作人员进入金库。

b、大额存取款登记和预约登记不符，预约登记已按规定执行，

但大额支付未登记。

清江支局：

a、支局长履职情况：支局长未按频次进行履职检查记录，对代办所、投递员未按频次进行检查，无走访用户记录。

b、乡投员、代办员到支局报帐未将结存委托代存单带到支局销号核对结存数。

c、营业室卫生较差。

桂花支局：

a、支局长履职较差，未能规定检查频次对代办所投递员进行检查和业务指导，未按日审核储蓄和汇兑日报表，对业务检查频次不够。

b、金库管理：按规定建立了金库“五大薄”等，但现金出入登记未放入铸铁保险柜。

c、乡投员、代办员到支局报账未将结存委托代存单带到支局销号核对结存数。

新新支局：

a、现场盘点金库结存现金和营业现金账实相符。

b、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相符。

c、支局长履行检查内容不全，检查频次不够。

d、按规定建立了金库“五大薄”，但执行有一定差距，金库进出入登记未按实际进出入频次登记。

县局邮政班：

a、班长的履职情况：对储蓄日报表和电子汇兑日报表，缴拨款单审核不很落实，对安防设施的检查和查账频次不够。

b、营业室内的铸铁保险柜未使用密码。

c、未严格执行大额取款预约登记，大额预约登记与大额支付登记不符。

三、整改要求及处理情况：

通过这次自查和剖析检查，我局各级各类人员在履职方面、在执行规章制度方面、在处理业务方面都不同程度地存在一些问题。为此，县局要求，各级各类人员要认真履行岗位工作职责，存在问题即时整改，强化逐级的监督检查，认真落实逐级的监督责任，认真贯彻落实各项规章制度，加强对现金的管理，特别是加强对金库的管理、对出纳金库库存现金的管理，加强储汇资金的调拨管理。同时，对这次检查中存在储蓄“三级”管理密码不落实和执行签退制度不落实的支局进行处罚，决定扣发清江支局100元，扣发桂花、新新支局各50元生产奖金。希各单位引以为戒，强化各项规章制度的有效贯彻执行，预防和控制储汇资金案件的发生，为全面完成市局下达的各项经营目标和工作任务而努力。

内控工作汇报 篇3

今年以来，我局在省厅和××市局的正确领导下，以让更多的人享受社会保障为目标，切实维护弱势群体的权益，不断加大工伤保险的征管力度，取得了较快发展。特别是国务院《安全生产许可条例》颁布实施以来，我们抢抓机遇，加快了工伤保险在小矿山企业的推进工作。今年我市新增参保企业141家，新增参保3545人，工伤保险基金净增0万元，基本覆盖了国有集体企业、部分高危行业、小矿山企业的职工。工伤保险基金年平均征缴率达到95%以上，目前基金结余400余万元，保障了全市工伤工亡职工家属待遇的正常发放，维护了社会的稳定。下面，将我们的主要做法汇报如下：

一、强力宣传，营造声势，为推进工伤保险创造良好氛围

我市属典型的资源型城市。全市有矿山企业353个，其中铁矿254个，煤矿99个，从事矿山企业生产人员2.1万人，从事相关产业及第三产业人员1万余人。近年来，小矿山企业工伤工亡事故增多，从事矿山生产的农民工在因工致伤致残后，生活上和精神上经受了难以想像的压力。有些业主想方设法逃避赔偿责任，侵害职工正当利益的现象比较严重，工伤纠纷案件居高不下。为此，我们结合安全生产形势，从建立稳定和谐的劳动关系入手，把维护弱势群体的利益上升到密切政府与群众关系的高度来抓，把那些最迫切需要工伤保险的农民工纳入社会保障覆盖范围。为促进这项工作，我们加大宣传力度，在新闻媒体刊登工伤保险政策问答，发放宣传单、刊登工伤保险专版专刊，利用电视宣传等方式，扩大了宣传效应。另一方面，针对有些业主认为现在矿山企业

日子不好过，安全生产要求严格，每年停工停产时间长，政府又不给更多的优惠政策，错误地认为参加工伤保险会使人工成本增加，加重企业的负担，不论有无工伤、工亡事故都要交钱，不划算的思想。我们上门去做矿主的工作，从工伤无过错赔付到劳动能力鉴定，使业主真正认识到了参加工伤保险的好处，使职工充分了解了工伤保险的“保护伞”作用。同时还帮助企业算大账和长远账，用贴切典型的事例教育引导，从企业的长远生存与发展看问题，算工伤保险分散风险、互利互惠的社会大账。针对有些企业已经为职工购买了商业保险，不愿意参加工伤保险，我们专门做好解释工作，使业主理解社会保险的不可替代作用，了解商业保险与社会保险的界限。通过这些措施有力促进了矿山企业的参保积极性和主动性。

二、政府推动，部门配合，齐心协力促参保

年初，武安市政府将工伤保险扩面

列入实施“民心工程”的重要位置。市委常委会、市长办公会结合全市安全生产形势，把小煤、铁矿参加工伤保险列入重要日程，人劳局、安监局、冶金局、煤炭局等部门直接参与，明确部门职责，形成合力，推进工伤保险。我局建立了企业参保登记、申报、缴费和申报工伤待遇的业务流程，安全、冶金、煤炭部门对即将复工生产的小矿山企业的参保工作进行督促检查。规定小铁矿、小煤矿等高危行业在安全检查和复工生产时，必须向主管部门提交社会保险经办机构出具的“参加工伤保险”的证明。凡未参加工伤保险的小矿山企业，安全、冶金、煤炭部门不予批准复工和生产，将参加工伤保险作为颁发安全生产许可证和恢复生产的必要条件。通过采取这项措施，有力促进了小矿山企业的参保。

三、依据政策，因地制宜，切实保障参保职工待遇

小矿山工伤保险在我市尚属首次运行，在全国也没有经验可循，我们坚持边摸索边实施。在具体实施过程中，我市依据《××市小矿山企业工伤保险社会统筹办法（试行）》的意见，实行了工伤保险金由社会保险经办机构单独列账，封闭运行。按以支定收，收支平衡的'原则确定费率，并根据小矿山安全风险较高的实际情况，对工伤事故发生率高低实行浮动费率。按照雇主缴纳的原则，小煤矿从业人员按照每人每月100元缴费；小铁矿暂按每人每月80元的标准缴费；采石场暂按每人每月40元缴费。参加小矿山工伤保险的职工因工死亡后，直系亲属从工伤保险基金中按照××市上年度职工平均工资领取6个月的丧葬补助金，供养亲属按职工本人工资：配偶每月40%，其它直系亲属每人每月为30%，抚恤金总额不超过职工生前的工资。一次性工亡补助标准为48至60个月××市上年度职工月平均工资；供养亲属抚恤金自愿一次性结清的，按照不同标准最高支付不超过10万元。对因工致残的可选择一次性结清待遇的，按照一级10万元、二级9万元、三级8万元、四级7万元的标准一次性结清后终止工伤保险关系。五至十级伤残职工以及不愿一次结清待遇的一至四级伤残职工仍按《工伤保险条例》和《河北省工伤保险实施办法》规定的待遇执行，维护了高危行业职工的根本权益。

四、慎重运作，规范管理，确保基金安全运营

为了规范管理，我市实行”实名制”制度。在办理过程中，每名参保人员向经办机构提供近期照片、身份证复印件，经办机构逐人建立档案，便于查对。我们还将企业缴费高低与其工伤事故状况联系起来，加强对安全生产企业的评定工作，把缴费与安全生产联系起来，对安全生产连续无事故的企业，适当调整缴费标准；对不重视安全生产的矿山企业加大处罚力度，直至停产整顿，以工伤保险促进全市的安全生产，减少工伤事故的发生，更好地保护劳动者的生命和健康安全，降低保险费用的支出。在

事故处理方面，要求企业发生工伤工亡事故后必须在24小时内报劳动保险行政部门。接到报案后，工伤经办部门，配合保险行政部门共同做好事故调查，共同勘查现场，确认工伤。今年来，现场勘查40多次，避免了非工伤申报10多起。我们还建立了相互监督机制。工伤报案后，组织由两个部门以上的工作人员参加工伤认定，确保了工伤认定的准确性，避免了非工伤原因导致基金支出的风险。在工伤基金的管理上，我们严把基金支付关。由于工伤职工治疗是“实报实销”，有的工伤职工认为参加了工伤保险，“工伤保险的钱不花白不花”，因而产生了小病大治，轻伤住院等现象，还有的人借工伤治疗为由，购买药品”搭车报销”。针对这种情况，我们认真审核，对每一个报销凭据，严格按工伤药品目录审核，对每起工伤事故都建立了档案，规范了工伤事故支付待遇程序。在审批工伤事故赔偿待遇方面，采取了经办人审核，保障中心主任复核，主管局长审批等多项监督制度，确保了基金安全运营。

五、预防为主，减少事故，建立工伤保险的长效机制

为确保工伤保险的健康发展，我们着手建立科学合理的预防机构，建立长效运行机制。

一是设立工伤预防机构。我们在工伤保险科设立了工伤预防机构，组成人员由熟悉矿山企业安全生产的安监人员、矿业专家和工伤保险业务员参加矿山企业的安全预防工作。负责对参保企业工伤预防制度的执行情况进行监督检查，适时开展工伤预防安全教育，定期组织企业对从事工伤保险人员专门培训，对事故进行分析和研究，有效降低了工伤事故的发生。

二是制定事故预防的规章制度。要求参保的矿山企业根据国家安全生产的法律法规，在工伤预防方面制定专门的措施，如企业在生产过程中执行的安全标准和具体措施，从事高危行业工作人员的职责和义务，安全生产管理方面的相关制度和规定，并把这些制度统一悬挂在矿山企业明显处。

三是积极探索工伤保险奖励制度。探索奖励及时定额缴纳了工伤保险基金，又没有发生重大伤亡事故的小铁矿和小煤矿。奖励对工伤保险和安全生产工作做出突出贡献的企业和个人，起到预防事故、鞭策后进、鼓励先进的效果。

四是积极做好工伤康复工作。成立工伤康复机构，在城区指定了4家医院作为工伤职工的定点医疗机构，并设立药品使用目录，对工伤职工康复性治疗费用支付进行详细的规定，在有效保证基金安全的同时，委托医疗机构提供康复服务等措施，最大限度地帮助工伤职工恢复身体功能，提高生存质量，帮助他们重新回归社会，减轻社会和家庭负担。

我市的工伤保险工作虽然取得了一定成绩，但面临的任务依然艰巨，还需进一步加大力度，把工作做深、做细。我们将继续坚持让更多人参加社会保险，让更多的人享受社会保障这个目标

不动摇，把维护弱势群体根本利益放在心上，抓在手上，努力探索工伤保险的长效机制。

内控工作汇报 篇4

20xx年，我院作为鹿泉市工伤保险服务协议医疗机构，为保障工伤职工得到及时的医疗救治，有效的利用工伤保险基金，我院严格遵守协议中的约定，并在工作中不断的自查自纠，使我们的工作更加完善，现将一年来的医疗工作情况汇报如下：

一、医院基本情况

鹿泉市人民医院是鹿泉市唯一一所集医疗、教学、科研为一体的综合性二级甲等医院。现有职工397名（医生136人，护士177人，技工55人，行政管理人员29人），其中高级职称19名，中级职称123名。开设床位300张，设有内、外、妇、儿、五官、肿瘤、口腔、功能等20多个专业科室。医院年门诊量120000多人次，住院10000多人次，病床使用率87.6%。医院配有新一代螺旋CT、日本东芝纳米17彩超、美国GES6四维彩超、德国进口血液透析机、800毫安高频X光机、DR影像处理系统、数字化胃肠造影机、彩色经颅多普勒、心电工作站、电子胃镜、高压氧仓、多参数生命体征监护系统，中心供氧吸引系统等先进医疗设备。崭新的医疗综合楼建筑面积达17718平方米，病房内配备有独立卫生间、集中供氧系统，中央空调等设施，患者就医方便、整洁、安静、舒适。20xx年4月完成了信息系统的建设，医生诊断之后，信息会自动传输到收费处、药房、辅助检查等科室，患者凭借ID号可以缴费、检查、取药，既缩短了患者就医时间又便捷、准确，提高了工作效率，是医院走向科学化、规范化的快速通道。鹿泉市急救站设在鹿泉市人民医院，担负着全市36万人口的“120”急救任务。急救站拥有一支高素质的医疗队伍，完备的急救药品、器材和先进的通讯、交通工具。急救站24小时值班，全天候服务，为抢救各类急、危、重症患者，开设绿色通道，受到了社会各界好评。为工伤职工的就医提供了良好的硬件环境和软件环境。

二、组织机构建设情况

医院成立了由主管医疗副院长为组长，医务科、护理部、财务科、办公室及政工科主任为组员的“工伤保险管理组织”，并对全院职工进行了工伤保险救助、政策等方面知识的强化培训，要求全体工作人员严格按照《社会保险法》、《工伤保险条例》和相关政策法规规定开展诊治工作，明确责任，落实到人，做好我市工伤保险服务工作。

三、协议执行情况

20xx年我院共收治工伤保险患者106人次，没有出现违规操作的案例，没有产生协议纠纷。

1、首先我们严格按照协议的有关条款开展工作，在收治事故伤害人员后，认真审查有关证件，经确认为参加工伤医疗保险职工后，严格按照协议的约定，进入工伤保险治疗程序。并为住院的工伤职工建立就医档案，加以保存。

2、在执行协议过程中我们不断完善医疗服务水平，在合理检查和用药费用上坚持不重复检查、用药合理费用最低。在治疗手段和收费方面严格按照上级的有关规定，各类手术、常规检查、使用常用药品时实行明码标价，收费公开、透明。在大型费用和转出院方面及时向合同方申请沟通。

3、我们100%做到了按照工伤保险的医疗管理规定的条款执行，没有出现过一例搭车开药和骗取工伤保险基金的先例。

一年来，我院严格按照协议内容履行着我们的权利和义务，并按规定做好了工伤职工的医疗服务、工伤职工旧伤复发诊断和配置辅助器具建议等工作。在今后的工作中，我们仍然再接再厉，做好我市的工伤保险工作。