企业资金管控自查报告【推荐三篇】

企业资金管控自查报告（精选3篇）

企业资金管控自查报告 篇1

为贯彻落实好联社案件专项治理工作本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论特别是联社主任的动 为贯彻落实好联社案件专项治理工作本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论特别是联社主任的动员大会的讲话使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义明确了执行规章制度和操作规程的重要性进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性以提高案防范意识并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下

一、加强政治理论业务学习。

坚持四项基本原则拥护国家和农村信用社的改革开放政策。认真学习金融法规和各项规章制度认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。

二、严格履行岗位职责。

认真执行出纳制度认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务合理安排库存留量做好现金的上缴下拨工作提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法正确办理残缺币的兑换提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假发现***坚决给予没收并登记在册。同时传授客户如何判别真***。能够坚持轧帐制度做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备不定期的进行清理、保养、维护确保设备正常使用。认真学习五防一保有关文件安全保卫应急预案等日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。

三、存在问题

学习不够深入如政治思想上侧重学习本单位的有关文件对许多法律法规政策的学习不够深入。总认为自己是一名出纳员业务上注重学习出纳业务对其他工作业务学习不够。工作上还不够积极主动有时候只求过得去不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱环节有些制度落实不够全面等。

随着案件专项治理的深入开展今后本人将坚持政治业务学习特别是政治理论学习让自己时刻保持清醒的头脑对有关诈骗、抢劫、盗窃等案件的文件深入分析汲取经验教训进一步提高安全防范意识。认真学习农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则真正把内控制度落到实处。

企业资金管控自查报告 篇2

一、 制度建立及执行情况

1、 单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规制度。

2、 严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。

二、 资金管理执行方面

1、 收入方面:收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现象。

2、 所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。 基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象。

项目支出均按照批准的`项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有项目支出均合法合规。

三、 资金安全管理方面：

1、 现金的管理:现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。

2、 财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

3、 银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

4、 票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。

5、 财务印章管理:财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保管，非经单位负责人同意，不得携章外出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务章外借。

6、 银行印签和空白凭证的管理:银行印签和空白凭证没有同一人保管。

7、 严格实行责任追究:财务人员对工作认真负责，一丝不苟，严守职业道德。因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回造成的`全部资金损失由责任人自行承担。总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，

对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。

企业资金管控自查报告 篇3

根据市财政转发《安徽省财政厅关于开展财政资金支付安全工作专项检查的通知》要求，xx区领导高度重视，把加强财政资金安全管理工作与学习实践科学发展观活动有机结合起来，力求用科学发展观理论促进财政资金安全管理工作上台阶、上水平，用实践活动取得成效推动学习活动向纵深发展，有效规避了资金管理风险，进一步提高了财政资金使用效益，确保了财政资金安全、高效、规范运作。

在对x区财政资金安全的检查过程中，x区财政局以财库【20xx】1726号文件的要求认真做好自查，自查面达到100%，我局按要求完成了财政资金安全自查工作。

(一)制度建设和基础管理工作

我局按照国家有关财政资金管理和会计核算的要求，制定了资金安全管理相关制度;实行严格的内部稽核制度;建立了规范的内部制衡和纠错机制。

(二)岗位人员管理和内控机制

我局按规定业务流程设置满足财政资金安全管理需要的岗位，财政资金拨付管理严格执行资金拨付、复核、稽核和单位主管领导审核把关的分工负责制，设立出纳、总预算、总账岗位，所有财政资金拨付，通过开具“预算拨款凭证”，局长复核，预算资金由国库集中支付中心签批后拨付。按照工作任务明确规定各岗位的职责权限。

(三)业务流程控制和账务管理

建立了科学规范的财政资金收付管理流程，对用款计划按预算和项目进度等进行认真审核，对财政直接支付业务要求单位按照规定提供票据、合同等相关附件。办理资金支付的相关原始凭单及报表都能及时转交记账人员保管，记账人员全面核对后按时登帐，按规定建立档案，妥善保管，在岗位变动后，严格按照有关规定办理会计人员工作移交手续，并制定规范的移交清册，按照规范化要求进行年终结账。

(四)对账及印鉴、票据管理

建立了财政内部相关业务的定期对账制度，定期进行帐证、帐帐、账实核对，建立了财政银行之间的定期对账制度，银行之间对账，做到银行存款余额与资金收付明细账全部核对相符。财政局建立了严格的印鉴和票据管理制度，拨款印鉴公章由由总预算会计负责管理，财务章由出纳保管，法人章由总账会计保管。对印章的保管采取了必要的安全措施，做到人走章锁，采取必要安全措施，建立了“x区财政局票据领用和核销制度”。